中國證券監督管理委員會(huì )

　　　中國人民銀行　　 　　　　  令

   國家外匯管理局　　　　　   

第36號

　  《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》已經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )第170次主席辦公會(huì )、中國人民銀行第4次行長(cháng)辦公會(huì )和國家外匯管理局第5次局長(cháng)辦公會(huì )審議通過(guò)，現予公布，自2006年9月1日起實(shí)施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  中國證券監督管理委員會(huì )主席:尚福林

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國人民銀行行長(cháng):周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家外匯管理局局長(cháng):胡曉煉

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年八月二十四日

《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

 

第一章　總　 則

第一條　為了規范合格境外機構投資者在中國境內證券市場(chǎng)的投資行為，促進(jìn)中國證券市場(chǎng)的發(fā)展，根據有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)合格境外機構投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合格投資者），是指符合本辦法的規定，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）批準投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家外匯局）額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。

第三條　合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(dòng)。

第四條　合格投資者必須遵守中國的法律法規和其他有關(guān)規定。

第五條　中國證監會(huì )依法對合格投資者的境內證券投資實(shí)施監督管理，國家外匯局依法對合格投資者境內證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。

 

第二章　資格條件和審批程序

第六條　申請合格投資者資格，應當具備下列條件：

（一）申請人的財務(wù)穩健，資信良好，達到中國證監會(huì )規定的資產(chǎn)規模等條件；

（二）申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區的有關(guān)從業(yè)資格的要求；

（三）申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰；

（四）申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會(huì )簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著(zhù)有效的監管合作關(guān)系；

（五）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條　申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過(guò)托管人分別向中國證監會(huì )和國家外匯局報送文件。

第八條　中國證監會(huì )自收到完整的申請文件之日起20個(gè)工作日內，對申請材料進(jìn)行審核，并征求國家外匯局意見(jiàn)，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準的，書(shū)面通知申請人。

第九條　申請人應當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內，通過(guò)托管人向國家外匯局提出投資額度申請。

國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個(gè)工作日內，對申請材料進(jìn)行審核，并征求中國證監會(huì )意見(jiàn)，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書(shū)面批復并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準的，書(shū)面通知申請人。

第十條　為鼓勵中長(cháng)期投資，對于符合本辦法規定的養老基金、保險基金、共同基金、慈善基金等長(cháng)期資金管理機構，予以?xún)?yōu)先考慮。

 

第三章　托管、登記和結算

第十一條 托管人應當具備下列條件：

（一） 設有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部；

（二） 實(shí)收資本不少于80億元人民幣；

（三） 有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；

（四） 具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；

（五） 具備安全、高效的清算、交割能力；

（六） 具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；

（七）最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規定的紀錄。

外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請成為托管人，其實(shí)收資本數額條件按其境外總行的計算。

第十二條　取得托管人資格，必須經(jīng)中國證監會(huì )和國家外匯局審批。中國證監會(huì )收到完整的申請文件后，于30個(gè)工作日內會(huì )簽國家外匯局作出托管資格許可。

第十三條　托管人應當履行下列職責：

（一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)；

（二）辦理合格投資者的有關(guān)結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務(wù)；

（三）監督合格投資者的投資運作，發(fā)現其投資指令違法、違規的，及時(shí)向中國證監會(huì )和國家外匯局報告；

（四）在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況；

（五）每月結束后8個(gè)工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶(hù)和人民幣特殊賬戶(hù)的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監會(huì )報告證券賬戶(hù)的投資和交易情況；

（六）每個(gè)會(huì )計年度結束后3個(gè)月內，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監會(huì )和國家外匯局；

（七）保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應當不少于20年；

（八）根據國家外匯管理規定進(jìn)行國際收支統計申報；

（九）中國證監會(huì )、國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。

第十四條　托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴格分開(kāi)，對受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管。

第十五條 每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

第十六條　合格投資者可以在證券登記結算機構申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。該證券賬戶(hù)可以是實(shí)名賬戶(hù)，也可以是名義持有人賬戶(hù)。

名義持有人應當將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結束后的8個(gè)工作日內，報告中國證監會(huì )和證券交易所。

第十七條 合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)5個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。

 

第四章　投資運作

第十八條　合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監會(huì )批準的人民幣金融工具。

第十九條　合格投資者可以委托在境內設立的證券公司等投資管理機構，進(jìn)行境內證券投資管理。

第二十條　合格投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會(huì )規定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規定。

第二十一條　境外投資者履行信息披露義務(wù)時(shí)，應當合并計算其持有的同一上市公司的境內上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有關(guān)的法律法規。

第二十二條 證券公司等機構保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應當不少于20年。

第二十三條 合格投資者的境內證券投資活動(dòng)，應當遵守證券交易所、證券登記結算機構的有關(guān)規定。

 

第五章　資金管理

第二十四條　合格投資者經(jīng)國家外匯局批準，應當在托管人處開(kāi)立外匯賬戶(hù)和人民幣特殊賬戶(hù)。　　

第二十五條　合格投資者外匯賬戶(hù)和人民幣特殊賬戶(hù)的收支范圍應當符合國家外匯局的有關(guān)規定。

第二十六條　合格投資者應當在國家外匯局規定的時(shí)間內匯入本金，匯入的本金應當是國家外匯局批準的可兌換貨幣，金額以批準額度為限。

合格投資者未在國家外匯局規定的時(shí)間內匯滿(mǎn)本金的，應當向中國證監會(huì )和國家外匯局作出書(shū)面解釋?zhuān)⒁詫?shí)際匯入金額為批準額度；已批準額度和已實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯局批準之前不得匯入。

第二十七條　合格投資者可以在國家外匯局規定的期限屆滿(mǎn)之日起向國家外匯局申請匯出資金，國家外匯局另有規定的除外。

第二十八條　國家外匯局可以根據我國經(jīng)濟金融形勢、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國際收支狀況，按照中國人民銀行的安排，對合格投資者本金的匯入匯出時(shí)間、金額以及匯出資金的期限予以調整。

 

第六章　監督管理

第二十九條　中國證監會(huì )、國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機構提供合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢(xún)問(wèn)、檢查。

第三十條　合格投資者有下列情形之一的，應當在其發(fā)生后5個(gè)工作日內報中國證監會(huì )、國家外匯局備案：

（一）變更托管人；

（二）變更法定代表人；

（三）其控股股東變更；

（四）調整注冊資本；

（五）涉及重大訴訟及其他重大事件；

（六）在境外受到重大處罰；

（七）中國證監會(huì )和國家外匯局規定的其他情形。

第三十一條　合格投資者有下列情形之一的，應當重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機構名稱(chēng)；

（二）被其他機構吸收合并；

（三）中國證監會(huì )和國家外匯局規定的其他情形。

重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，合格投資者可以繼續進(jìn)行證券交易。但中國證監會(huì )根據審慎監管原則認為需要暫停的除外。

第三十二條　合格投資者有下列情形之一的，應當將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還中國證監會(huì )和國家外匯局：

（一）申請人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內未向國家外匯局提出投資額度申請的；

（二）機構解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

（三）合格投資者重新申領(lǐng)許可證的；

（四）合格投資者有重大違法行為及中國證監會(huì )和國家外匯局認定的其他情形。

第三十三條 合格投資者所管理的證券賬戶(hù)發(fā)生重大違法、違規行為的，中國證監會(huì )可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

第三十四條　托管人違法、違規行為嚴重的，中國證監會(huì )、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。

第三十五條 合格投資者、托管人、證券公司等違反本辦法的，由中國證監會(huì )、國家外匯局依法進(jìn)行相應的行政處罰。

 

第七章　 附　　則

第三十六條　香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區設立的機構投資者到內地從事證券投資的，適用本辦法的規定。

第三十七條　本辦法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中國證監會(huì )、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》同時(shí)廢止。